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Irregolarità Afx Capital Markets - Consob: provvedimento ingiuntivo.

Afx Capital Markets fa arrabbiare le Consob, organo di controllo degli intermediari finanziari in Italia. La Consob, con delibera del 21 dicembre 2012, ha ingiunto al forex broker Afx Capital Markets Ltd, società con sede principale a Cipro, di porre immediatamente termine alle irregolarita', riscontrate in sede ispettiva, con riferimento all'utilizzo per l'attivita' di promozione fuori sede nei confronti di clientela retail dei propri servizi di investimento (negoziazione e gestione di portafogli riguardanti contract for difference aventi come sottostante valute), di soggetti (persone giuridiche e fisiche) non iscritti all'albo dei promotori finanziari ovvero di soggett che, pur se iscritti al relativo albo, non risultano avere mandato da Afx Capital Markets.

 

Consob Informa

La notizia è stata pubblicata nel primo numero del 2013 di "Consob Informa" che fa il punto sull'attivita' svolta dalla Commissione nell'anno appena concluso. Afx Capital Markets e' un intermediario comunitario con sede a Cipro, autorizzato alla prestazione di servizi di investimento dalla Cyprus Securities and Exchange Commission. Inoltre, Afx Capital Markets e' autorizzata ad operare in Italia attraverso lo stabilimento di succursale sul territorio nazionale con riferimento al solo servizio di investimento di ricezione e trasmissione di ordini. Nel dettaglio, Afx Capital Markets ha comunicato di aver avviato l'operativita' mediante la succursale italiana dall'11 giugno 2012. Dalle verifiche ispettive condotte dalla Consob presso la succursale italiana e' emerso che la societa' si avvale di 41 "introducing broker" operanti sul territorio italiano per conto della medesima societa', dei quali: 15 persone fisiche non risultano iscritte all'albo dei promotori finanziari; 2 persone fisiche, gia' iscritte, risultano attualmente cancellate; 8 persone fisiche risultano iscritte con l'indicazione, quale mandante, di un intermediario diverso da Afx Capital Markets; 12 persone fisiche risultano iscritte senza indicazione di intermediario mandante; 3 sono persone giuridiche; per 1 persona fisica non e' stato possibile, per mancanza di generalita' complete, stabilire l'effettiva iscrizione o meno all'albo dei promotori finanziari.

Afx Capital Markets

Le irregolarità - Con riguardo all'operativita' di tali soggetti e' emerso che l'attivita' svolta, anziche' limitarsi ad una consentita attivita' di mera segnalazione di pregi dell'intermediario in questione, e' di fatto riconducibile all'esercizio nei confronti di clientela retail dell'attivita' di promozione fuori sede dei servizi di investimento complessivamente offerti da Afx Capital Markets. Tenuto conto che, ai sensi della Mifid, spetta all'autorita' del paese ospitante in cui la succursale e' stabilita (nel caso alla Consob) i poteri di vigilanza sul rispetto delle regole di condotta nei confronti della clientela della succursale, la Commissione ha adottato un provvedimento ingiuntivo nei confronti di Afx Capital Markets per porre termine alle irregolarita' riscontrate ritenuto che i comportamenti tenuti dalla societa' non sono in linea con i canoni di diligenza e correttezza nel miglior interesse della clientela. Questo indirizzo e-mail è protetto dallo spam bot. Abilita Javascript per vederlo.